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西部證券“吵架門”背后: 傭金收入縮水明顯

Service Date / 2024-07-24 21:24:29        By / 路尚

西部證券員工隔空互懟刷屏金融圈。7月22日,一則聊天記錄引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注,具體來(lái)看,西部證券業(yè)務(wù)副所長(zhǎng)、科技行業(yè)首席分析師鄭宏達(dá)與電子行業(yè)首席分析師單慧偉因協(xié)調(diào)路演時(shí)間等相關(guān)問(wèn)題發(fā)生口角。而職場(chǎng)情緒一點(diǎn)就著的背后,或也折射出近年來(lái)券商研究所壓力居高不下的現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示,團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者需注意營(yíng)造和維護(hù)良好的團(tuán)隊(duì)氛圍,促進(jìn)員工之間的合作和信任。在公募降傭背景下,券商研究所也需要不斷轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新以適應(yīng)市場(chǎng)需求。

研究所副所長(zhǎng)與電子首席互懟

7月22日,源自西部證券研究所工作群的聊天記錄截屏在金融圈刷屏。據(jù)聊天記錄,互懟雙方身份分別為西部證券業(yè)務(wù)副所長(zhǎng)、科技行業(yè)首席分析師鄭宏達(dá)與電子行業(yè)首席分析師單慧偉。回顧事件起因,7月21日晚間,西部證券研究所某銷售人員要求單慧偉與上市公司取得聯(lián)系,協(xié)調(diào)下周五的路演時(shí)間,單慧偉則表示當(dāng)時(shí)他正在一個(gè)電話會(huì)議中,晚點(diǎn)再取得聯(lián)系。

然而,一個(gè)正常的工作請(qǐng)求卻成為爭(zhēng)論的導(dǎo)火索。單慧偉回復(fù)僅兩分鐘后,鄭宏達(dá)出面,稱該銷售從中午就在催促此事,質(zhì)問(wèn)單慧偉:“問(wèn)一下公司時(shí)間很難嗎?”隨后,單慧偉則回懟稱,“你能力強(qiáng),你去說(shuō)啊”。一時(shí)之間,雙方情緒激烈。鄭宏達(dá)表示,“那正好騰地,電子首席你別干了”。單慧偉則直言,“早就不想干了”。鄭宏達(dá)當(dāng)即回復(fù),“明天由人力解決此事”。

不過(guò),7月22日晚間,雙方相繼在微信上發(fā)布相同文案,并表示“作為一個(gè)戰(zhàn)壕里的兄弟,一起努力把研究做好”。

對(duì)于公司方面如何處理相關(guān)事件以及對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響等問(wèn)題,北京商報(bào)記者發(fā)文采訪西部證券,西部證券表示,公司已關(guān)注到相關(guān)言論,主要是相關(guān)成員因討論工作安排溝通不暢而產(chǎn)生誤解,很遺憾相關(guān)信息傳播至網(wǎng)絡(luò)并造成了不良影響。公司高度重視,及時(shí)做好了相關(guān)工作安排和人員管理,強(qiáng)調(diào)始終堅(jiān)持以客戶為中心,為客戶提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

據(jù)中證協(xié)披露信息顯示,按登記日期來(lái)看,2016年5月—2024年1月,鄭宏達(dá)在海通證券擔(dān)任證券投資咨詢(分析師),自2024年2月19日起加入西部證券。彼時(shí),“海通證券科技行業(yè)首席分析師鄭宏達(dá)加盟西部證券,擔(dān)任研究所副所長(zhǎng)并主要負(fù)責(zé)TMT研究”的消息一度引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。若再向前追溯,鄭宏達(dá)2011年7月—2016年3月供職于國(guó)金證券,先后登記一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(分析師)資格。

相比較于鄭宏達(dá)的“新官上任”,單慧偉則已在西部證券任職達(dá)四年。據(jù)中證協(xié)顯示,單慧偉自2020年11月起,登記西部證券一般證券業(yè)務(wù)資格,2022年12月則登記證券投資咨詢(分析師)資格。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮表示,券商機(jī)構(gòu)從業(yè)人員壓力大,偶爾可能會(huì)存在矛盾沖突,溝通不暢也可能產(chǎn)生誤解。對(duì)券商機(jī)構(gòu)而言,需要注重設(shè)置合理的考核機(jī)制,并進(jìn)行合理的人員調(diào)整和工作量安排。

在北京市社會(huì)科學(xué)院副研究員王鵬看來(lái),這起沖突看似由一件小事引發(fā),但實(shí)際上可能反映了職場(chǎng)中深層次的問(wèn)題,在緊張的工作環(huán)境中,員工可能更容易因?yàn)樾∈露榫w失控。因此,企業(yè)和團(tuán)隊(duì)需要關(guān)注員工的工作壓力和心理健康,提供必要的支持和幫助。從團(tuán)隊(duì)氛圍角度來(lái)看,相關(guān)沖突可能對(duì)團(tuán)隊(duì)氛圍造成負(fù)面影響,團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者需要積極營(yíng)造和維護(hù)良好的團(tuán)隊(duì)氛圍,促進(jìn)員工之間的合作和信任。

研報(bào)業(yè)務(wù)曾被“點(diǎn)名”

作為上述事件涉及的機(jī)構(gòu),西部證券成立于2001年1月,注冊(cè)資本44.69億元,實(shí)際控制人為陜西投資集團(tuán)有限公司。聚焦業(yè)績(jī)表現(xiàn),2024年一季度,西部證券的營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)分別為15.95億元、1.96億元,分別同比減少12.01%、45.24%。而據(jù)2023年年報(bào),其營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)則分別同比增長(zhǎng)29.87%、170.76%。

值得一提的是,回顧2023年,西部證券還曾因研報(bào)業(yè)務(wù)問(wèn)題被監(jiān)管警示。2023年6月25日,陜西證監(jiān)局發(fā)文,對(duì)西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)采取出具警示函措施的決定。具體來(lái)看,西部證券存在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全、研報(bào)質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格等情況。劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)作為時(shí)任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

同日,陜西證監(jiān)局也指出許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在研究方法不審慎、部分假設(shè)缺乏合理論證等問(wèn)題,對(duì)上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)中證協(xié)顯示,雒雅梅、楊敬梅現(xiàn)任西部證券旗下分析師,許光輝則曾任西部證券分析師,自2023年2月起,已轉(zhuǎn)任華西證券(6.280,-0.08,-1.26%)旗下分析師。

在2023年年報(bào)中,西部證券表示,針對(duì)上述問(wèn)題,公司高度重視,積極擬定整改計(jì)劃組織開(kāi)展整改及相關(guān)問(wèn)責(zé)工作,相關(guān)問(wèn)題已完成整改并按要求報(bào)送整改報(bào)告。未來(lái),公司將持續(xù)關(guān)注證券研究報(bào)告質(zhì)量的改善,提高撰寫(xiě)人和署名人員對(duì)相關(guān)報(bào)告的審慎及重視程度。

營(yíng)收下降焦慮

整體來(lái)看,此番職場(chǎng)情緒一點(diǎn)就著的背后,或也折射出近年來(lái)券商研究所壓力居高不下的現(xiàn)狀。年內(nèi)公募基金降費(fèi)降傭改革的推進(jìn),也讓賣方研究所進(jìn)一步處于營(yíng)收下降的焦慮中。

2024年4月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金證券交易費(fèi)用管理規(guī)定》,自7月正式實(shí)施。主要內(nèi)容包括調(diào)降基金股票交易傭金費(fèi)率、降低基金管理人證券交易傭金分配比例上限等。

東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示,2023年券商基金分倉(cāng)傭金收入為168.36億元,較2022年的188.74億元,同比下降10.8%。

相較于行業(yè)整體數(shù)據(jù)而言,西部證券基金分倉(cāng)傭金收入的縮水更為明顯。數(shù)據(jù)顯示,西部證券2023年的基金分倉(cāng)傭金收入為1.22億元,同比縮水37.97%,在數(shù)據(jù)可取得的291家券商中,排名第35。另?yè)?jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露,目前西部證券從業(yè)人員有2697名,其中包含58名證券投資咨詢(分析師)。

王鵬表示,上述背景下,券商研究所也需要不斷轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新以適應(yīng)市場(chǎng)需求,不斷加強(qiáng)研究能力,關(guān)注客戶需求,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通能力的培養(yǎng),提升團(tuán)隊(duì)整體實(shí)力。此外,在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),也需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)意識(shí)。

郭施亮也建議稱,面對(duì)基金分倉(cāng)傭金收入下降的行業(yè)現(xiàn)狀,券商需要打造個(gè)性化、特色化的業(yè)務(wù),提升自身的吸引力,增強(qiáng)業(yè)務(wù)能力,提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

來(lái)源:北京商報(bào),記者:郝彥